Komponenter

Regulatorbøter E-handelsenheter $ 1 millioner

Anonim

Den uavhengige reguleringsmyndigheten for finansiell industri har bøtelagt to enheter av E-Trade Financial totalt USD 1 million for ikke å gjennomføre tilstrekkelig anti-hvitvasking (AML) prosedyrer mellom 1. januar 2003 og 31. mai 2007.

I henhold til FINRAs retningslinjer må mæglervirksomheters AML-prosedyrer ha en rekke komponenter, blant annet "overvåking av handel med kundekontoer samt pengestrøm inn i og ut av disse kontoene," sa FINRA i en uttalelse fredag. > E-Trade hadde ikke "separate og tydelige overvåkingsprosedyrer for mistenkelig handelsaktivitet i mangel av pengerbevegelse", ifølge FINRA.

[Videre lesing: Slik fjerner du skadelig programvare fra Windows-PCen]

E-handel analytikere og andre arbeidere spores mistenkte handler manuelt, og hadde ikke "tilstrekkelig automatiserte verktøy", sa FINRA.

En e-handel-talskvinne sa via e-post fredag ​​at selskapet "har oppgradert sine systemer for å gi en automatisert metode for å overvåke denne aktiviteten, og disse systemene har vært på plass i over et år. "

E-Trade" korrigerte øyeblikkelig bekymringen da FINRA informerte firmaet om sin posisjon, "la hun til.